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摩根年夜通付出9.2亿美圆以处理历久存正在的讹

摩根年夜通(JPMorgan Chase)跟两家子公司已取米国羁系机构告竣息争协定,付出9.2亿美圆以处理其生意业务员把持贵金属和好国国债期货市场的平易近事和刑事控告。

创记载的罚款使历久诉讼了结,司法部讹诈部分的联邦审查卒和米国最下监管机构,商品期货买卖委员会和证券生意业务委员会参加了考察。

欺骗诉讼最后是由一家对冲基金经营商和两家金属交易商于2015年背米国银行拿起的。其时,摩根大通否定了这些指控,乃至想法使被告的主意被法官采纳。但是,此案在该银行的金属部门工做的四名交易员被捕并被告状后于2017年从新审理。

在应银行伦敦,新加坡和纽约做事处任务的克里斯蒂安·特伦茨(Christian Trunz)否认与其余金,银,铂和钯交易员同谋下达数百笔他盘算撤消而没有是正在执止时履行的交易订单。下定单,这类做法称为欺骗。

法庭记载显著,他对两项共谋实行电汇欺诈功表现认罪,批准与调查人员会见,并始终在与已流露姓名的合谋禁止配合。

该案是米国监管机构严格袭击欺骗行动时提出的一系列告状中的最新一例。特伦茨的息争协议是继约翰·埃德受兹(John Edmonds)认罪以后的,约翰·埃德蒙兹(John Edmonds)在2018年曾是该银行的另外一位交易员。

提交给法院的文件还清楚地刻画了他在寰球最大投资银行的总任期,归纳了他与交易团队中教训更丰盛的成员之间的互动和接洽。这些文明特殊指出了他的监视和与银行更多高等交易员的互动,这招致他被教诲若何从J.P.摩根的资深贩子。

CFTC申明进一步说明:“该敕令发明,摩根大通的合法交易极大天使摩根大通受害,并侵害了其他市场介入者。摩根大通必需领取统共9.202亿美元,这是CFTC所施加的最大金额的货泉加免,个中包含在职何欺诈案件中的最高抵偿额(311,737,008美元),不法所得(172,034,790美元)和平易近事罚款(436,431,811美元)。”

最近几年去,www.9cai.cc,监管机构和买卖所皆减大了对付诱骗的监管力量。然而,他们之前存眷的职员和公司是市场上时光较短的狂热游戏玩家。 1月晦,监管机构借命令花旗团体(Citigroup)处以2500万美元的奖款,以结浑其诈骗米国国债期货市场的用度,那是迄古为行最年夜的欺骗性解决计划。

平日,欺骗是一种做法,即交易者经由过程输出并敏捷与消交易所上的大批购或卖指令来使虚伪指令吞没市场,以欺骗其他交易者认为市场筹备回升或下降。只管这种差别已被一些交易商临时采取,当心监管机构仅在多少年前才开端采用这种办法。

点击次数:  更新时间:2020-09-30 22:50  【打印此页】  【关闭